2004년 제 12 호

중국보험감독관리위원회와 중국증권감독관리위원회는 공동으로 <보험기구투자자 주식투자관리 잠행방법>을 발표하며 발표일부터 실시한다.

중국보험감독관리위원회주석

중국증권감독관리위원회주석

2004년 10월 24일

보험기구투자자 주식투자 관리 잠행방법

제 1 장 총칙

제 1 조. 보험기구투자자의 주식투자업무 관리를 강화하고 투자행위를 규범화 하며 투자 리스크을 방지하고 피보험자의 이익을 보장하기 위해 <중화인민공화국보험법>과 <중화인민공화국증권법>등 법률 행정법규에 근거하여 본 방법을 제정한다.

제 2 조. 본 방법에서 칭하는 보험기구투자자란 중국보험감독관리위원회 (이하 중국보감위라고 칭함)가 규정한 조건에 부합되는, 주식투자에 종사하는 보험회사와 보험자산관리회사를 가리킨다. 보험그룹회사, 보험지주회사의 주식투자도 본 방법을 적용한다.

본 방법에서 칭하는 주식투자는 보험기구투자자가 주식, 전환채권 등 주식시장 상품 거래에 직접 종사하거나 또는 규정에 부합되는 기구에 위탁하여 종사하는 행위를 가리킨다.

본 방법에서 칭하는 주식자산위탁보관은 보험회사가 중국보감위의 관련 규정에 근거하여 상업은행 또는 기타 전문금융기구와 위탁보관 협의를 체결하고, 주식과 주식투자자금의 위탁보관. 청산결제(?算交割). 자산평가. 투자감독관리를 등 사무를 보관인에게 위탁하는 행위를 가리킨다.

제 3 조. 보험기구투자자의 주식투자는 독립적인 위탁보관 메커니즘을 건립하고 신중.안전.평가절상의 원칙을 준수하며 자체적으로 경영하고 리스크를 부담하며 손익을 책임진다.

제 4 조. 중국보감위.중국증권감독관리위원회(이하 중국증감위라 칭함)은 각자의 직책에 근거, 보험기구투자자가 종사하는 주식투자활동을 감독관리를 진행한다.

제 2 장 자격조건

제 5 조. 보험자산관리회사가 위탁을 받아 주식투자에 종사하려면 이하 조건에 부합되어야 한다.

(1) 내부관리제도와 리스크 컨트롤제도가 <보험자금운용 위험규제지침>의 규정에 부합되어야 한다.

(2) 독립적인 거래부서를 개설해야 한다.

(3) 관련 고급관리자와 주요 인원이 본 방법에서 규정한 조건에 부합되어야 한다.

(4) 전문적인 투자분석 시스템과 리스크 컨트롤 시스템을 구비하여야 한다.

(5) 중국보감위가 규정한 기타 조건에 부합되어야 한다.

[번역, 편집:조설매]